–BATTINENI v. MAYORKAS 案件分析
在 BATTINENI v. MAYORKAS 一案中，原告 Prakash Battineni 和 Rakesh Battineni 兄弟因 EB-5 投资移民签证申请被拒，向美国哥伦比亚特区地方法院提起诉讼。本案的核心法律争议在于 美国公民及移民服务局（USCIS）是否合理地拒绝了原告的 I-526 申请，以及 USCIS 对资金来源合法性的审查是否超出了法律和法规的要求。
本文讨论的关键问题：
- USCIS 要求申请人证明其投资资金的来源合法，并提供完整的“资金路径”（Path of Funds）证明，这一要求是否合法？
- USCIS 对资金合法性的审查标准是否过于严格？
- 联邦法院如何解释 USCIS 对 EB-5 资金来源的审核标准？
关于EB-5投资移民的关于资金来源的相关法律问题和判决
1. 相关法律条文
- 《移民与国籍法》（Immigration and Nationality Act, INA）§ 203(b)(5) 规定了 EB-5 签证的基本要求，投资者必须投资合法资金并创造至少 10 个全职就业岗位。
- 8 C.F.R. § 204.6(j)(3) 规定，投资者必须证明资金是通过合法手段获得的，并提供以下可能适用的文件：
- 商业注册记录（foreign business registration records）；
- 近 5 年的个人及企业税务申报单（corporate and personal tax returns）；
- 其他资金来源的证据（evidence identifying other sources of capital）。
- 8 C.F.R. § 204.6(e) 进一步规定，任何“通过非法手段获得的资产”不能被视为 EB-5 计划的合格投资资金。
2. 资金路径追踪（Path of Funds）要求
- In re Izummi, 22 I. & N. Dec. 169 (BIA 1998)：
- 确立了 USCIS 的“资金路径”审查要求，即投资者必须追踪资金的流动路径，并证明其来源的合法性。
- 该案涉及申请人提供的投资资金未能清楚显示资金路径，BIA 裁定 USCIS 有权要求更详细的资金来源证明。
- Borushevskyi v. USCIS, 664 F. Supp. 3d 117 (D.D.C. 2023)：
- 该案涉及 EB-5 申请人资金来源的认定问题。
- 法院确认 USCIS 可以要求申请人追踪资金来源，但不能要求申请人提供远超法规要求的资金溯源。
- 法院认为 USCIS 在该案中过度扩展了“资金路径”要求，导致决策不合理。
- Huashan Zhang v. USCIS, 978 F.3d 1314 (D.C. Cir. 2020)：
- 确立了 EB-5 申请人的举证责任。
- 法院裁定 USCIS 必须提供明确标准，不能随意扩大对资金路径的审查范围。
这些案例表明，尽管 USCIS 有权要求申请人证明资金来源的合法性，但该要求必须符合法规规定，且不能无限制扩大。
BATTINENI v. MAYORKAS 法院判决的分析
（一）对 Prakash Battineni 的裁决
- USCIS 的拒签理由
- Prakash 依赖 Gopala Seelamneni 提供的 4 万美元贷款作为投资资金的一部分。
- USCIS 认为缺乏相关银行交易记录、贷款协议等文件，无法证明这笔贷款的合法性。
- 法院认为
- 法院认为 USCIS 对“资金路径”的要求过于严格，超出了法规规定的范围。
- USCIS 未能提供充分理由证明 Prakash 的资金来源不合法，仅以文件不足为由拒绝申请是不合理的。
- 法院裁定 USCIS 的决定“武断和任意”（arbitrary and capricious），因此撤销 USCIS 对 Prakash 的拒签决定，并要求 USCIS 重新审查其申请。
（二）对 Rakesh Battineni 的裁决
- USCIS 的拒签理由
- Rakesh 的 4 万美元投资资金部分来自 Ravi Bhupatiraju 提供的 7,000 美元。
- USCIS 认为 Rakesh 未能提供足够证据证明 Bhupatiraju 的资金来源合法。
- 法院认为
- 法院认为 USCIS 对 Rakesh 的资金来源质疑是合理的，因为缺乏完整的银行交易记录和税务文件。
- 法院维持 USCIS 对 Rakesh 的拒签决定。
判决影响
四、判决影响及法律启示
（一）对 EB-5 申请人的影响
- 资金路径要求可能有所放松
- 法院明确表示 USCIS 不能要求申请人追踪“每一美元”的资金来源，这可能促使 USCIS 在未来放宽其资金审查标准。
- 申请人仍需提供充分证据
- 申请人仍需提供 可信、连贯、可核实 的资金来源证明。
- 建议投资者提供完整的 银行对账单、纳税记录、投资合同等文件。
（二）对 USCIS 及移民法的影响
- USCIS 审查标准可能调整
- 本案可能促使 USCIS 重新评估资金来源审查的严格程度，避免不合理拒签。
- USCIS 可能会发布新的操作指南，以更明确资金合法性审查的标准。
- 法律挑战可能增加
- 本案为 EB-5 申请人提供了 法律依据，未来类似案件可能会增加。
- USCIS 可能面临更多基于“武断和任意”标准的法律挑战。
（三）对移民服务行业
- 帮助客户提前准备完整资金记录
- 建议申请人 提前整理所有相关财务文件，包括资金来源证明、银行流水等。
- 关注 USCIS 未来的政策调整
- 移民律师需密切关注 USCIS 是否会调整 资金路径追踪标准，以便更好地指导客户。
- 对被拒签客户提供法律救济方案
- 对于被 USCIS 拒签的客户，可考虑依据 《行政程序法》提起诉讼，挑战 USCIS 的决定。
五、联系我们
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本案的一点思考
本案明确了 USCIS 不能过度扩展资金路径要求，而应依据法规进行合理审查。对于 EB-5 申请人，确保资金来源的充分性仍然是关键。同时，移民律师应密切关注 USCIS 相关政策调整，以提供更精准的法律建议。
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